來(lái)源: 每日經(jīng)濟新聞 楊建 李蕾

1月3日，青島證監局根據巡查中樂(lè )視基金存在的問(wèn)題，發(fā)布了關(guān)于對樂(lè )視基金銷(xiāo)售（青島）有限公司采取出具警示函措施的決定。

2017年11月3日，青島證監局開(kāi)始對青島轄區進(jìn)行2017年基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)“雙隨機”專(zhuān)項檢查，賈躍亭旗下的樂(lè )視基金銷(xiāo)售（青島）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)樂(lè )視基金）也在檢查之列。

2017年12月21日，青島證監局在官網(wǎng)發(fā)布了關(guān)于樂(lè )視基金在巡查中存在的多項問(wèn)題。

2018年1月3日，青島證監局發(fā)布了關(guān)于對樂(lè )視基金采取出具警示函措施的決定，曝出樂(lè )視基金將1900萬(wàn)元實(shí)繳注冊資本出借給股東，且未獲總經(jīng)理簽字的內幕。

青島證監局公布監管措施

根據《青島證監局隨機抽查工作規程（試行）》的要求，青島證監局機構處于2017年11月2日組織開(kāi)展隨機抽選基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及檢查人員工作，采用抽簽方式隨機產(chǎn)生檢查對象及檢查人員。2017年11月3日，青島證監局開(kāi)始對青島轄區進(jìn)行2017年基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)“雙隨機”專(zhuān)項檢查，而賈躍亭旗下樂(lè )視基金也在檢查之列，青島證監局2017年12月21日在官網(wǎng)發(fā)布了關(guān)于樂(lè )視基金在巡查中存在的問(wèn)題。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，青島證監局披露了三項關(guān)于樂(lè )視基金存在的問(wèn)題，首先是公章、人事檔案全部由樂(lè )視網(wǎng)信息技術(shù)（北京）股份有限公司管理；其次是實(shí)繳資本2000萬(wàn)元，出借給股東1900萬(wàn)元，公司總經(jīng)理未在審批單上簽字；第三是現有員工全部人員經(jīng)費均納入樂(lè )信網(wǎng)絡(luò )科技有限公司進(jìn)行會(huì )計核算。上述情形違反了中國證監會(huì )《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第九條的規定。

2018年1月3日，青島證監局根據巡查中樂(lè )視基金存在的問(wèn)題，發(fā)布了關(guān)于對樂(lè )視基金銷(xiāo)售（青島）有限公司采取出具警示函措施的決定。

對此深圳前海乾元資始總經(jīng)理李正向記者指出，樂(lè )視基金的事情在整個(gè)樂(lè )視風(fēng)波里是一件小事。但是在金融行業(yè)里反映出的卻是金融大監管、嚴監管的信號，所以不僅僅只是樂(lè )視的事情。第三方基金銷(xiāo)售公司、私募基金等在前幾年沒(méi)有比較明確的行業(yè)規范和準則，未來(lái)幾年，金融嚴監管會(huì )是常態(tài)。

基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)剛開(kāi)始起步

實(shí)際上樂(lè )視基金隸屬于樂(lè )視金融生態(tài)，據天眼查數據顯示，樂(lè )視基金成立于2016年4月，由樂(lè )視投資管理（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)樂(lè )視投資）出資2000萬(wàn)元設立，樂(lè )視投資的法定代表人為賈躍亭的哥哥賈躍民。

樂(lè )視基金是樂(lè )視唯一的基金銷(xiāo)售公司，2000萬(wàn)元的實(shí)繳注冊資金被出借了1900萬(wàn)元，這意味著(zhù)樂(lè )視基金95%的實(shí)繳資本被出借給了股東。不過(guò)工商信息顯示，樂(lè )視基金目前的注冊資本已經(jīng)變更為2億元，而公司法人代表此前是樂(lè )視金融CEO王永利，2017年4月變更為郭堅（兼任執行董事、總經(jīng)理），王永利則在2017年5月辭職離開(kāi)樂(lè )視，后出任中國國際期貨副董事長(cháng)。

據《每日經(jīng)濟新聞》記者調查發(fā)現，直到2017年12月22日，才第一次有公募基金發(fā)布公告稱(chēng)增加樂(lè )視基金為銷(xiāo)售機構。據中融基金發(fā)布的公告顯示，從2017年12月22日起，其旗下的4只基金可通過(guò)樂(lè )視基金進(jìn)行銷(xiāo)售。截至目前，這也是唯一一家公布樂(lè )視基金為銷(xiāo)售機構的公司?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者撥打了中融基金的客服電話(huà)，對方表示，該公司確實(shí)在2017年12月與樂(lè )視基金簽訂了基金銷(xiāo)售的協(xié)議，目前暫時(shí)沒(méi)有收到進(jìn)一步消息。

上海某公募人士不無(wú)感慨地告訴記者，樂(lè )視此次重回公眾視野走賣(mài)基金的路，如何進(jìn)行品牌商的切割和業(yè)務(wù)上的隔斷，或許才是最重要的。“即便是拿到了和其他第三方銷(xiāo)售一樣的公募基金代銷(xiāo)資格，大眾也很可能會(huì )因為受到之前各種傳聞的影響而不選擇樂(lè )視（基金）。再加上這剛開(kāi)始賣(mài)就被警示了，誰(shuí)還敢去買(mǎi)？”