“適者生存”的市場(chǎng)競爭機制，資本主義“創(chuàng )造性毀滅”的動(dòng)態(tài)過(guò)程，不可避免會(huì )產(chǎn)生這種影響。從長(cháng)期角度看，市場(chǎng)機制的調節功能可以導致新的均衡。

在令人接應不暇的貿易新聞和眾說(shuō)紛紜的專(zhuān)家評論中，經(jīng)濟學(xué)的一些原理，甚至常識，經(jīng)常被埋沒(méi)或扭曲。本文意在對三個(gè)突出的問(wèn)題進(jìn)行梳理，涉及的道理是經(jīng)濟學(xué)中的基本知識。然后，再根據這些道理和歷史經(jīng)驗，對解決全球化貿易問(wèn)題，簡(jiǎn)述一種不同于加關(guān)稅的思路。

外貿赤字由什么決定

外貿赤字總量由一國經(jīng)濟運行的均衡態(tài)決定。貿易往來(lái)國的特定外貿政策不是它的決定因素。

一個(gè)開(kāi)放的市場(chǎng)經(jīng)濟體系的運行結果，可以用國民賬戶(hù)來(lái)概括。經(jīng)濟體的總收入(Y)分成消費(C)、儲蓄(S)和政府稅收(T)三部分：Y=C+S+T。

另一方面，從用途看，這個(gè)總收入可以分成消費(C)、投資(I)、政府支出(G)，加出口(X)，減進(jìn)口(M)，即：Y=C+I+G+X–M。因此，C+S+T=C+I+G+X–M移項、化簡(jiǎn)，得：(S–I)+(T-G)=(X-M)。

上式中，第一個(gè)括號(S–I)，即儲蓄減投資，是凈儲蓄，第二個(gè)括號(T-G)，即政府稅收減支出，是財政余額(負值為財政赤字)，第三個(gè)括號(X-M)，即出口減進(jìn)口，是外貿余額(負值為外貿赤字)。

美國的情況是，長(cháng)期以來(lái)，美國民眾儲蓄意愿低，國內儲蓄不能滿(mǎn)足投資所需，因此第一項凈儲蓄為負值。1970年以來(lái)，除了克林頓總統在1998~2001財政年度實(shí)現了盈余以外，政府年年有財政赤字，就是說(shuō)，第二項也長(cháng)期是負值。

這兩項取決于億萬(wàn)人的決策——個(gè)人的消費/儲蓄決策、企業(yè)的投資決策和政府的收入/支出決策，這些決策大體上與外貿赤字的考量無(wú)關(guān)。凈儲蓄和財政盈余兩項為負值，決定了等號右邊的外貿余額必定是赤字。國內生產(chǎn)的物品、勞務(wù)和資金不能滿(mǎn)足總需求，缺口就要由國外進(jìn)口來(lái)彌補。

這是反映經(jīng)濟運行的國民賬戶(hù)恒等式。美國與特定國家的外貿是盈余或赤字，不影響上述結果。給定等號左邊兩項的數值，如果美國減少了對一個(gè)國家的外貿赤字，就一定會(huì )出現對其他國家的外貿赤字的增加，以維持赤字總量等于左邊兩項之和。國民賬戶(hù)恒等式永遠成立。

以上所說(shuō)，是經(jīng)濟學(xué)入門(mén)課程的內容。各派經(jīng)濟學(xué)家在許多方面有不同意見(jiàn)，但對這一點(diǎn)有共識。多少年來(lái)，許多自由派或保守派的經(jīng)濟學(xué)者，到國會(huì )就經(jīng)濟、貿易問(wèn)題作證時(shí)，不知道講了多少遍。政府主管經(jīng)濟財政事務(wù)的官員，多半有經(jīng)濟學(xué)的訓練，多年來(lái)，也不認為貿易戰是解決貿易赤字的適當方法。

根據最近公布的2018年美國經(jīng)濟數據，美國國內儲蓄率18.7%，投資率21%，因而凈儲蓄為負值，政府赤字創(chuàng )歷史記錄，外貿赤字是2008年以來(lái)最高(其中，與加關(guān)稅直接關(guān)聯(lián)的貨物類(lèi)貿易逆差是歷史最高記錄)。這一年中，加征關(guān)稅沒(méi)有減少外貿赤字。統計數據證實(shí)了上面的經(jīng)濟學(xué)分析。

從純經(jīng)濟分析角度看，外貿赤字并非完全是壞事：美國從國外買(mǎi)了更多的東西，也借了很多錢(qián)，得到了實(shí)惠。當前的外貿赤字擴大也反映了相對于其他主要貿易國家的經(jīng)濟疲軟，美國經(jīng)濟的一種優(yōu)勢：自2009年6月以來(lái)，美國經(jīng)濟迄今已經(jīng)連續增長(cháng)8年8個(gè)月，僅次于1991~2001年整整10年經(jīng)濟擴張的最高紀錄(其中1993~2001是克林頓總統任期)。這導致美國旺盛的對外需求和購買(mǎi)力，也導致外國向美國出口產(chǎn)品、進(jìn)行投資的強烈意愿和行動(dòng)。

在未來(lái)的短期內，美國的凈儲蓄和財政余額兩項不大可能轉負為正，外貿赤字也就會(huì )持續下去。實(shí)際上，即使財政有盈余，如克林頓總統第二任期所實(shí)現，但因為凈儲蓄負值超過(guò)財政盈余，那時(shí)，外貿仍然是赤字。當然，財政、外貿的“雙赤字”，對長(cháng)期可持續增長(cháng)是病灶隱患。對聲言要減少消除外貿赤字、財政赤字的當政者，這也構成了挑戰。

美國加征進(jìn)口關(guān)稅，誰(shuí)付錢(qián)

答案：美國進(jìn)口商付錢(qián)。當美國對一個(gè)國家的商品加征關(guān)稅以后，美國進(jìn)口商在海關(guān)繳納增加的關(guān)稅，隨后，可能發(fā)生的一連串反應是：

在美國方面，(a)進(jìn)口商相應提高商品價(jià)格，因而，關(guān)稅的負擔落到購買(mǎi)進(jìn)口消費品的民眾和購買(mǎi)進(jìn)口原料、中間產(chǎn)品的企業(yè)的肩上;(b)進(jìn)口商出于保持市場(chǎng)占有率、對付其他競爭者等考慮，不把關(guān)稅全部轉嫁，而承擔一部分關(guān)稅;(c)進(jìn)口商轉向其他國家供應商而避免這個(gè)關(guān)稅，但受限于國際、國內現有的資源、產(chǎn)業(yè)、物業(yè)流通的格局，短期未必能奏效。

對被增加關(guān)稅的國家而言，(a)出口商會(huì )因為產(chǎn)品在美國漲價(jià)而銷(xiāo)路受損;(b)出口商降價(jià)以保持出口量，但要承擔降價(jià)的損失;(c)出口商因為美國轉向其他國家貨源而受損;(d)政府調整匯率，使其商品的美元價(jià)格下降，沖銷(xiāo)關(guān)稅的影響。

美國加關(guān)稅的最終實(shí)際后果，還有待觀(guān)察。但有一點(diǎn)是清楚的，美國提高進(jìn)口關(guān)稅，實(shí)際上是向美國企業(yè)和民眾征稅，外國出口商不付美國進(jìn)口關(guān)稅。

有關(guān)的實(shí)證研究開(kāi)始出現。紐約聯(lián)邦儲備銀行的阿米蒂(Amiti)、普林斯頓大學(xué)雷丁(Redding)和哥倫比亞大學(xué)的韋恩斯坦(Weinstein)三位經(jīng)濟學(xué)家3月2日發(fā)表了一篇詳盡縝密的論文。他們的研究表明，美國對中國加征的關(guān)稅“幾乎完全轉嫁到了美國國內物價(jià)上”，“到目前為止，整個(gè)關(guān)稅的影響都落到了國內消費者和進(jìn)口商身上，卻對外國出口商迄今獲得的價(jià)格沒(méi)有產(chǎn)生影響”。

既然是貿易摩擦，其結果就涉及雙方博弈的多方面因素。不管最終結果如何，把提高進(jìn)口關(guān)稅而增加了美國國庫的收入作為成果而夸耀，有悖常識常理。

提倡自由貿易的經(jīng)濟學(xué)依據是什么

經(jīng)濟學(xué)的奠基者提出了關(guān)于自由貿易的基礎學(xué)說(shuō)。亞當·斯密在《國富論》開(kāi)篇第一句話(huà)是，勞動(dòng)生產(chǎn)力最大的增進(jìn)，來(lái)自分工。分工和專(zhuān)業(yè)化導致交易。斯密全書(shū)主題，是描述他稱(chēng)作“看不見(jiàn)的手”的市場(chǎng)調節機制，自由自愿的貿易增加了交易雙方的效用，提升了社會(huì )福利狀態(tài)。后來(lái)，李嘉圖論證了“比較優(yōu)勢原理”，不同稟賦的國家各自生產(chǎn)自己相對而言生產(chǎn)效率更高的產(chǎn)品，在國際貿易中進(jìn)行互利的交換，會(huì )增進(jìn)各自的國民財富和民眾福利。

從那以后，自由貿易學(xué)說(shuō)，比較優(yōu)勢原理，成為主流經(jīng)濟學(xué)的核心內容。類(lèi)比地說(shuō)，相當于牛頓定律在物理學(xué)中的地位。

在實(shí)踐中，這些理論經(jīng)歷了長(cháng)期斗爭才落實(shí)生效。經(jīng)濟史上的著(zhù)名例子，是英國1815年至1846年實(shí)行的谷物法。那是一道強制實(shí)施的進(jìn)口關(guān)稅，其目的是“保護”英國農夫及地主免受來(lái)自從生產(chǎn)成本較低廉的外國進(jìn)口的谷物的競爭。谷物法直接影響著(zhù)英國人的主食價(jià)格，工人需要花很大比例的工資用于吃飯。谷物法也是工業(yè)企業(yè)家集團對抗土地貴族的焦點(diǎn)。經(jīng)歷了激烈的議會(huì )斗爭甚至民眾起義，谷物法才最終被廢除。

理論上，對立的理論首先是“重商主義”。它認為一國的國力在于通過(guò)貿易的順差所能獲得的財富，因此主張進(jìn)口高關(guān)稅、出口低關(guān)稅、政府管制產(chǎn)業(yè)。歷史上，英國逐漸按照自由貿易、比較優(yōu)勢的原則發(fā)展，西班牙、葡萄牙等當年海上貿易強國盡量追求外貿順差帶來(lái)的真金白銀。結果是，自由貿易促進(jìn)英國產(chǎn)業(yè)發(fā)展、國家強盛，重商主義導致西班牙、葡萄牙衰落下去。

十九世紀中期，德國李斯特又提倡一種“歷史主義”的貿易保護主義。其立論是，各國處于不同歷史發(fā)展時(shí)期，相對于先進(jìn)的英國經(jīng)濟，德國、美國還在農工時(shí)期，因此要實(shí)行關(guān)稅保護，使本國幼稚工業(yè)免受?chē)飧偁幍臎_擊。很多后進(jìn)國家都曾經(jīng)采用這種貿易保護主義，其中真正發(fā)展起來(lái)的國家多半逐漸轉向自由貿易。因為自由貿易帶來(lái)好處，而貿易保護的重大弊病是保護落后。很多實(shí)行貿易保護主義國家的幼稚產(chǎn)業(yè)由于沒(méi)有競爭壓力，長(cháng)期不能脫離幼稚狀態(tài)。

二次大戰以后，自由貿易、比較優(yōu)勢成為國際貿易的公認指導原則。到上世紀晚期，世界格局發(fā)生重大變化：中國實(shí)行經(jīng)濟改革、向世界打開(kāi)大門(mén)；冷戰結束、蘇聯(lián)東歐國家在“經(jīng)互會(huì )”瓦解后匯入全球貿易體系；印度脫離計劃經(jīng)濟的封閉狀況；印尼和幾個(gè)拉美大國終止軍事獨裁、走向市場(chǎng)經(jīng)濟等等。

數十億人口涌入世界貿易體系，全球化大規模推進(jìn)。它帶來(lái)世界范圍內生產(chǎn)力快速提高，人民生活水平顯著(zhù)改善，也促進(jìn)了人權、自由、民主等普世價(jià)值的傳播和這些領(lǐng)域的進(jìn)步。

自由貿易、比較優(yōu)勢、市場(chǎng)競爭會(huì )對一些產(chǎn)業(yè)及其從業(yè)人員產(chǎn)生負面影響。

“適者生存”的市場(chǎng)競爭機制，資本主義“創(chuàng )造性毀滅”的動(dòng)態(tài)過(guò)程，不可避免會(huì )產(chǎn)生這種影響。

從長(cháng)期角度看，市場(chǎng)機制的調節功能可以導致新的均衡。英國工業(yè)化早期，手工業(yè)工匠曾經(jīng)憤起焚燒機器，因為機器導致他們失業(yè)。

現在，他們的后代和所有人一樣，享受了工業(yè)化帶來(lái)的利益。

美國制造業(yè)就業(yè)人數的縮減，源自全球化經(jīng)濟中外國廉價(jià)勞動(dòng)力和本國生產(chǎn)進(jìn)一步自動(dòng)化、普及使用機器人的雙重原因。在短期中，全球化利益未能普遍地分享，造成了社會(huì )問(wèn)題。政府、社會(huì )需要有所作為，減輕受損民眾的困難，幫助他們過(guò)渡，改善達到歷史高點(diǎn)的收入分配不均。這方面的缺欠，是目前全球化貿易困難局面的重要原因。

伴隨全球化過(guò)程產(chǎn)生的大量合法或非法移民，沖擊了發(fā)達國家主流文化、宗教、價(jià)值觀(guān)，也造成更深層次的社會(huì )難題。對此這里不多說(shuō)了。

如何應對全球化貿易中的違規犯禁者

對這個(gè)問(wèn)題的爭議很大，學(xué)界、政界并無(wú)共識?？疾鞖v史經(jīng)驗，可以得到啟示。

(a)設立國際貿易的規則、機構具有第一位的意義。經(jīng)濟利益沖突是20世紀中的兩次世界大戰的一個(gè)重要原因。各國按照“本國利益優(yōu)先”的民族主義原則，直接沖撞進(jìn)而兵戎相見(jiàn)。汲取了沉痛的教訓，美國倡導聯(lián)合盟國，建立了聯(lián)合國、國際貨幣基金組織(IMF)、世貿組織(WTO，最初是關(guān)貿總協(xié)定GATT)、世界銀行等國際機構及相應的規則。

這一套機構和規則為戰后幾十年世界和平和經(jīng)濟發(fā)展奠定了基礎，功不可沒(méi)。

最近一二十年，面對違規損人利己者的日益明顯的破壞性行動(dòng)，WTO等機構未能有效處置。美國和其他一些國家的應對之法，一方面是改革WTO，另一方面是建立環(huán)太平洋、北美、歐洲等區域性貿易組織，把違規損人利己者排除在外。環(huán)太平洋的12個(gè)國家，包括美國及其重要貿易伙伴日本、加拿大、澳大利亞、新西蘭、墨西哥，自2008年開(kāi)始協(xié)商談判TPP，2016年達成協(xié)議。在美國2017年退出后，其他國家仍然繼續推進(jìn)這項努力。TPP設定的規則，體現了美國現在試圖通過(guò)一對一談判實(shí)現的目標。

根據歷史經(jīng)驗，美國和盟國一起重新設立有效國際貿易機構、規則，是解決全球貿易問(wèn)題可行可取的方式。本來(lái)，美國最大的優(yōu)勢在于堅持正確的貿易原則，并擁有眾多的長(cháng)期合作的盟友。在加關(guān)稅(對敵手也對盟友)的貿易爭端中，在一對一談判中以實(shí)力壓服對方，美國削弱了自己的優(yōu)勢。

(b)直接懲罰違規犯禁者是最有效的戰術(shù)?，F存WTO條款、國際性法律、有約束力的協(xié)議合同等等，雖然并非完善周全，都有對付國際貿易中的違規犯禁者的內容。例如在當前爭議的焦點(diǎn)領(lǐng)域，例如關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘、產(chǎn)業(yè)補貼和國有企業(yè)壟斷、產(chǎn)權包括知識產(chǎn)權的保護、強制性技術(shù)轉讓、網(wǎng)絡(luò )盜竊等等，已有維持公平交易、規范正當行為的條款(有待完善)。對違約、犯規、欺詐等行為，可以在相應機構、依據特定條款提出訴訟，尋求對有關(guān)企業(yè)、機構、個(gè)人的懲罰。

這樣做的好處是直接懲罰當事機構和人員——這具有極大威懾力。因為鎖定了對象，與加關(guān)稅的貿易戰不同，這種行動(dòng)不會(huì )影響正常貿易程序，不會(huì )傷害從事正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的廠(chǎng)商人員。因為很多國家同樣深受違規犯禁者之害，美國可以指望、而且理當聯(lián)合它們共同行動(dòng)。每一個(gè)案例的勝利，都可以為將來(lái)確定規范。當然，取得訴訟勝利及有效地執行判決，絕非易事。這方面的努力，需要和上述健全世貿體系的努力，結合起來(lái)。

目前，在全球范圍內，我們期望的前景是，美國依據全局視野和健全的經(jīng)濟政治分析，把外貿赤字問(wèn)題放在全球貿易框架中來(lái)處理。和二戰剛剛勝利時(shí)相比，世界格局改變了。

當時(shí)美國領(lǐng)導建立的世界體制和規則，不再能有效應對新局面。一個(gè)重要的缺陷，是未能防范、懲處以不正當手段破壞國際貿易法制規范的國家、企業(yè)、個(gè)人。聯(lián)合國和其他重要國際機構普遍存在官僚主義退化，只有大力改革，才能恢復活力。

當年美國聯(lián)合盟國，勝利完成了歷史提出的任務(wù)。如今呢?如今依舊有效的，是當年建構那個(gè)體系時(shí)基于普世價(jià)值的指導原則。

如果美國單純以“美國優(yōu)先”為指針，專(zhuān)注在國家間一對一談判中取勝，而放棄在世界事務(wù)中聯(lián)合盟國并發(fā)揮主導作用，前景不容樂(lè )觀(guān)。

本文來(lái)自微信公眾號 ：經(jīng)濟觀(guān)察報(ID：eeo-com-cn)，作者：任賾。