日前，國務(wù)院印發(fā)了《法治政府建設實(shí)施綱要（2021—2025年）》，要求行政機關(guān)全面建設法治政府。民政部、國家發(fā)展和改革委員會(huì )制定印發(fā)《“十四五”民政事業(yè)發(fā)展規劃》，要求社會(huì )完善基層制度。最高檢出臺《企業(yè)合規第三方監督評估的指導意見(jiàn)》，要求建立嚴格的合規監管制度。在法治政府、社會(huì )制度、監管制度三方面的要求下，企業(yè)合規體系的搭建，勢必為之。

企業(yè)行政監管的具體實(shí)施，首先要解決行政機關(guān)怎么監管，監管方向、監管的現實(shí)價(jià)值等問(wèn)題。在此基礎上，企業(yè)才能進(jìn)一步明確該從哪些方面進(jìn)行補充，完善自身行政監管合規體系。

一、行政監管合規的價(jià)值

企業(yè)建設行政監管合規體系的根本目標是“避免風(fēng)險，助力發(fā)展，平衡社會(huì )效益”，在風(fēng)險可控的前提下，加速企業(yè)的發(fā)展進(jìn)程，平衡企業(yè)與社會(huì )、與政府之間的各方效益。

企業(yè)行政監管合規工作又有別于企業(yè)內部的法務(wù)、風(fēng)控、內審等工作，行政監管合規工作除了要把控風(fēng)險外，更要對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極促進(jìn)作用，其體系作用遠大于傳統的企業(yè)一般法律服務(wù)。

企業(yè)行政監管合規的建設，是對企業(yè)風(fēng)險進(jìn)行控制，避免企業(yè)產(chǎn)生關(guān)閉、處罰及涉刑等不良后果。此外，監管人員也要加強自身學(xué)習，如果監管人員對國家政策、產(chǎn)業(yè)導向不明確，就極容易做出錯誤的行政行為，不僅給執法人員帶來(lái)風(fēng)險，更會(huì )給企業(yè)帶來(lái)重大影響。

行政監管合規業(yè)務(wù)不同于傳統的法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)，該項業(yè)務(wù)屬于朝陽(yáng)行業(yè)，要求實(shí)務(wù)人員能提供更全面的監管合規服務(wù)。在幫助企業(yè)排除風(fēng)險，提高收益的同時(shí)，提高實(shí)務(wù)人員自身價(jià)值，也給未來(lái)職業(yè)帶來(lái)更多可能。

二、行政監管合規的路徑

風(fēng)險端，以?xún)瓤貫橹鲗У钠髽I(yè)內部組織架構、人員配置、制度管理等問(wèn)題的具體實(shí)施措施。其目的是對企業(yè)風(fēng)險進(jìn)行控制，避免企業(yè)產(chǎn)生關(guān)閉、處罰及涉刑等不良后果。

發(fā)展端，企業(yè)建設全面的行政監管合規體系可以助力自身發(fā)展，真正做到“既避免風(fēng)險，又提速發(fā)展”，從“合規不起訴制度”確立來(lái)看，國家也越來(lái)越推崇全面合規的企業(yè)。

平衡端，兼顧社會(huì )效益，企業(yè)家的社會(huì )責任，避免社會(huì )輿論的不良影響，還要爭取好的評價(jià)，得到監管機關(guān)認可和經(jīng)營(yíng)發(fā)展產(chǎn)業(yè)政策的扶持，借勢而為，既放大企業(yè)的商業(yè)價(jià)值、也放大社會(huì )價(jià)值。

三、行政監管合規的難點(diǎn)

第一，以短期商業(yè)利益為終局考慮思維，對行政監管合規不重視。很多企業(yè)對于違規問(wèn)題所能帶來(lái)的不利后果是沒(méi)有清晰認識的。存在企業(yè)因為對合規的認識不足，而被處罰、企業(yè)停產(chǎn)停業(yè)，相關(guān)負責人被禁止終身從事行業(yè)工作等問(wèn)題。

第二，不清楚行政監管合規對風(fēng)險合規的管控、對發(fā)展的效益。合規風(fēng)險的影響威力是巨大的，很對企業(yè)都會(huì )把合規風(fēng)險認為是財務(wù)、業(yè)務(wù)、法律等商務(wù)風(fēng)險，但究其根底，二者截然不同。商務(wù)風(fēng)險所能帶來(lái)的影響僅僅是一個(gè)合同或者一個(gè)項目的單項的經(jīng)濟影響，而合規問(wèn)題則可能關(guān)乎企業(yè)整體的生死存亡問(wèn)題。

第三，國家對行政監管合規的價(jià)值和認可體系不夠完善，除了合規不起訴，沒(méi)有新的內容。目前，各行業(yè)領(lǐng)域沒(méi)有出臺細化的合規鼓勵、獎勵政策，加之企業(yè)對自身合規認識又不足，如果沒(méi)有明確的指導和指引性政策，那就就會(huì )因為引導性政策缺失，引導性規范不足，而造成企業(yè)在合規體系建設中常常無(wú)從下手的困難局面。

四、行政監管合規的建議

第一，提升行政機關(guān)的監管能力，培養企業(yè)合規管理團隊，加強政企溝通銜接。

監管部門(mén)可以采取“剛柔并濟”的模式，立體化完成行政監管合規體系。為了促使企業(yè)建立合規管理體系，我國政府已形成三種企業(yè)合規管理的模式：一是以行政監管主體身份設定企業(yè)合規管理職責，以強制性監管措施保障履職；二是作為政府出資人設定企業(yè)合規管理職責，以行政管理機制促使履職；三是通過(guò)行政指導提出企業(yè)合規管理職責。第一、二種模式可稱(chēng)為“剛性”模式，第三種模式可稱(chēng)為“柔性”模式。

第二，企業(yè)要結合自身規模、商業(yè)經(jīng)驗、產(chǎn)品與服務(wù)、交易相對人和供應鏈以及地理位置等因素，從管領(lǐng)導決策、風(fēng)險評估、內部管控、人員培訓等方面構建行政監管合規體系。

企業(yè)與客戶(hù)、供應鏈、中間商之間的風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險評估，定期更新用于風(fēng)險評估的資料和系統。結合識別風(fēng)險，加強內部控制，制定風(fēng)險防護機制，保存相關(guān)記錄，如制裁清單、制裁項目、需更新的規范或指引，以及一般許可資料。

企業(yè)應該至少每年進(jìn)行一次合規培訓，培訓對象包括相關(guān)員工和利益相關(guān)方，對于工作在高風(fēng)險領(lǐng)域的員工，還應進(jìn)行專(zhuān)項培訓。企業(yè)應確保被培訓者獲取培訓材料，該材料還可供員工持續使用。

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