【摘要】創(chuàng )新發(fā)展是決定“新常態(tài)”下中國經(jīng)濟發(fā)展速度、效能、可持續性的第一動(dòng)力，又是“十三五”期間牽動(dòng)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展全局的核心。如何推動(dòng)實(shí)現創(chuàng )新發(fā)展?怎樣如期實(shí)現建成創(chuàng )新型國家的戰略目標?從創(chuàng )新發(fā)展規律的視角出發(fā)，提出跨越式發(fā)展的“5T+1”理論框架，并在此基礎上，歷史地梳理了新中國成立以來(lái)我國創(chuàng )新發(fā)展從1.0到4.0版的演變過(guò)程，以此分析它是如何使中國實(shí)現“技術(shù)追趕”、“信息追趕”、“知識追趕”、“經(jīng)濟追趕”的。文章前瞻地分析了“十三五”時(shí)期創(chuàng )新發(fā)展戰略4.0版的目標、任務(wù)和重大工程，這將成為實(shí)現科技引領(lǐng)、推動(dòng)全面創(chuàng )新的最大抓手，使中國科技實(shí)力、科技水平和創(chuàng )新能力再上新臺階。

美國自19世紀下半葉起，用了100年左右的時(shí)間完成了對英國的趕超，成為世界第一經(jīng)濟強國并保持至今，[1]中國從21世紀初開(kāi)始，從經(jīng)濟總量上開(kāi)始加速對美國的趕超，根據世界銀行2011年國際比較項目(International Comparison Program)的結果推算，按購買(mǎi)力平價(jià)(Purchasing Power Parity，PPP)，2014年中國GDP已超過(guò)美國。無(wú)論從哪個(gè)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展指標來(lái)看，21世紀上半葉的時(shí)代主題，將是中國從“世界第二”走向“世界第一”。經(jīng)過(guò)近兩個(gè)世紀的奮斗與拼搏，中華民族從未像現在這樣接近國家崛起的夢(mèng)想。如何才能繼續保持發(fā)展的動(dòng)力、加快實(shí)現全面發(fā)展的目標?

歷史經(jīng)驗表明，一國創(chuàng )新實(shí)力的強弱已成為決定國家興衰、影響世界格局的重要因素。當今的國際競爭，唯創(chuàng )新者進(jìn)、唯創(chuàng )新者強、唯創(chuàng )新者勝。抓創(chuàng )新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng )新就是謀未來(lái)。黨的十八大明確提出創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，2015年3月中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化體制機制改革加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的若干意見(jiàn)》，提出創(chuàng )新發(fā)展的總體思路、主要目標和具體措施，十八屆五中全會(huì )再提創(chuàng )新發(fā)展，“把創(chuàng )新發(fā)展擺在國家發(fā)展全局的核心位置”，并成為“十三五”規劃《綱要》的重大理念、重大戰略。

那么，應當怎樣認識中國創(chuàng )新發(fā)展的道路?它的理論背景是什么?歷史發(fā)展邏輯是什么?未來(lái)中國將怎樣建成創(chuàng )新型國家?本文以創(chuàng )新發(fā)展的理論模式與中國道路為主題，旨在提出以“5T+1”為模式的創(chuàng )新發(fā)展規律，并通過(guò)梳理中國創(chuàng )新發(fā)展1.0版到4.0版，如何伴隨具體的實(shí)踐、認識、再實(shí)踐、再認識，最終形成國家創(chuàng )新發(fā)展戰略，實(shí)現跨越式發(fā)展的過(guò)程。本文分為四個(gè)部分：第一部分介紹從科技創(chuàng )新到全面創(chuàng )新發(fā)展的理論框架;第二部分梳理新中國成立以來(lái)中國創(chuàng )新發(fā)展的演變，即從1.0版到4.0版，分別對應計劃經(jīng)濟時(shí)代(1949-1977年)的科技追趕階段、改革初期的開(kāi)放創(chuàng )新階段(1978-1994)、建立社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的自主創(chuàng )新階段(1995-2011)，以及經(jīng)濟發(fā)展“新常態(tài)”下的全面創(chuàng )新階段(2012-2016);第三部分著(zhù)重分析“十三五”時(shí)期中國創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展4.0版的總體戰略布局。第四部分是本文的總結性評論。

一、創(chuàng )新發(fā)展的“5T+1”模式

從生產(chǎn)的角度上說(shuō)，按照經(jīng)濟學(xué)家熊彼特的觀(guān)點(diǎn)，“創(chuàng )新”就是建立起一種新的生產(chǎn)函數，把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系的過(guò)程。“創(chuàng )新”具體包括五類(lèi)：(1)引進(jìn)新產(chǎn)品;(2)引用新技術(shù)，即新的生產(chǎn)方法;(3)開(kāi)辟新市場(chǎng);(4)控制原材料的新供應來(lái)源;(5)實(shí)現企業(yè)的新組織。創(chuàng )新是一個(gè)經(jīng)濟體發(fā)展的內生性動(dòng)力，是“來(lái)自于內部自身創(chuàng )造性的關(guān)于經(jīng)濟生活的一種變動(dòng)”。[2]

從國家層面上看，美國哈佛大學(xué)教授邁克爾·波特最早提出創(chuàng )新驅動(dòng)的概念，他認為國家競爭力發(fā)展分為要素驅動(dòng)、投資驅動(dòng)、創(chuàng )新驅動(dòng)和財富驅動(dòng)四個(gè)階段，創(chuàng )新驅動(dòng)是經(jīng)濟發(fā)展的較高時(shí)期，國家競爭優(yōu)勢將轉向主要依靠企業(yè)的創(chuàng )新意識和創(chuàng )新能力，更強調依靠知識資本、人力資本和激勵創(chuàng )新制度來(lái)提高生產(chǎn)效率，從而驅動(dòng)經(jīng)濟發(fā)展。[3]

但是，熊彼特和波特的研究?jì)H看到企業(yè)在創(chuàng )新中的地位，并沒(méi)有進(jìn)一步回答，一個(gè)國家的創(chuàng )新能力究竟由哪些方面構成，成為創(chuàng )新型國家的發(fā)展機制是什么，科技落后國家是否具有跨越發(fā)展的可能，創(chuàng )新驅動(dòng)怎樣在國家發(fā)展中起到主導作用。這就需要分析創(chuàng )新發(fā)展的理論機制，更有必要回顧和總結新中國六十多年的創(chuàng )新發(fā)展歷程，更加深刻地認識中國特色的創(chuàng )新發(fā)展之路。

總體來(lái)看，創(chuàng )新發(fā)展的理論機制可以概括為“5T+1”的模式：人才是創(chuàng )新的源泉，人才培養是創(chuàng )新發(fā)展的根本。只有把人力素質(zhì)的提升和人才資源的開(kāi)發(fā)擺在最優(yōu)先的位置，才能為創(chuàng )新提供源源不斷的新鮮活水。創(chuàng )新能力是包括五類(lèi)能力在內的集合，即：引進(jìn)科技能力(T1)、科技再創(chuàng )新能力(包括引進(jìn)創(chuàng )新、模仿創(chuàng )新、集成創(chuàng )新)(T2)、自主創(chuàng )新能力(T3)，以及國內市場(chǎng)創(chuàng )新(T4)和世界市場(chǎng)創(chuàng )新(T5)能力。[4]這就是構成一國創(chuàng )新能力的重要內容，而“5T”創(chuàng )新水平的提高與創(chuàng )新合力的形成，既是建成創(chuàng )新型國家的主要方式，又是現代化后進(jìn)國家能夠利用后發(fā)優(yōu)勢、創(chuàng )造先發(fā)優(yōu)勢，加快縮短與先進(jìn)國之間巨大差距的重要原因。

“5T+1”模型刻畫(huà)了科技后進(jìn)國家由落后到追趕，再到并駕齊驅?zhuān)罱K實(shí)現創(chuàng )新超越的內在機制和發(fā)展規律(見(jiàn)圖1)：當技術(shù)后進(jìn)國處于追趕初期時(shí)(t0-t1)，引進(jìn)科技機制(T1)是培養自身研發(fā)和利用科技總體能力(包括人才在內)的主要途徑;一旦技術(shù)后進(jìn)國(Ta)引進(jìn)科技能力(T1)的擴散速度明顯高于領(lǐng)先國的技術(shù)創(chuàng )新速度(Tb)，同時(shí)又具備較強的吸收、模仿創(chuàng )新能力(T2)，就可以加快技術(shù)追趕的步伐(t1-t2);當后進(jìn)國經(jīng)過(guò)引進(jìn)和再創(chuàng )新能力的大幅提高，進(jìn)入強化自主技術(shù)創(chuàng )新能力(T3)階段，就可以加快技術(shù)追趕的步伐(t2-t3)，加速縮小與先進(jìn)國家的差距，從世界科技的“跟跑者”成為“并行者”，實(shí)現創(chuàng )新跨越。

這是因為，從創(chuàng )新規律來(lái)說(shuō)，科技后進(jìn)國家大多屬于追趕型創(chuàng )新(catch-up innovation)，科技發(fā)展主要來(lái)自外部，科技實(shí)力的增長(cháng)較快。而科技先進(jìn)國家已進(jìn)入內生型創(chuàng )新(endogenous innovation)階段，技術(shù)創(chuàng )新源于內部運作，科技實(shí)力的增長(cháng)相對較慢。因此，如果后進(jìn)國家能夠充分發(fā)揮T1、T2、T3帶來(lái)的“后發(fā)優(yōu)勢”，同時(shí)充分利用國內、國際市場(chǎng)規模優(yōu)勢(T4、T5)創(chuàng )造的“先發(fā)優(yōu)勢”，一國的科技實(shí)力就有可能產(chǎn)生乘數甚至指數式的提升效應，即使發(fā)展的起點(diǎn)很低，也有機會(huì )成為世界科技的“領(lǐng)跑者”(>t3)，早日實(shí)現世界科技強國的目標。上述模型即成為中國科技水平在短時(shí)間內從“跟跑者”成為“并行者”、“領(lǐng)跑者”，對主要發(fā)達國家實(shí)現“技術(shù)追趕”、“信息追趕”、“知識追趕”、“經(jīng)濟追趕”，并將最終實(shí)現創(chuàng )新跨越發(fā)展的理論框架。需要注意的是，科技落后國家利用后發(fā)優(yōu)勢實(shí)現并行、超越，繼而形成先發(fā)引領(lǐng)優(yōu)勢，是有條件的：一是取決于后發(fā)國家的開(kāi)放程度，二是取決于內部消化吸收和利用程度。

由此可見(jiàn)，從技術(shù)追趕者到并行者，最后成為引領(lǐng)者，不僅需要科學(xué)技術(shù)在前沿領(lǐng)域實(shí)現創(chuàng )新突破，而且需要科技創(chuàng )新滲透和擴展到整個(gè)經(jīng)濟體系，并且要善于不斷接納和吸收一切有利的外部創(chuàng )新力量和創(chuàng )新資源。這就一定是一個(gè)從個(gè)別的、局部的創(chuàng )新，到整體的、全面的創(chuàng )新發(fā)展過(guò)程，“5T”創(chuàng )新能力和創(chuàng )新機制在空間上并存、在時(shí)間上繼起，通過(guò)從科技突破到科技創(chuàng )新，再到創(chuàng )新引領(lǐng)，或者說(shuō)是全面創(chuàng )新的跨越，才是落后國成功實(shí)現“技術(shù)追趕”、“人才追趕”、“經(jīng)濟追趕”的基本途徑和一般發(fā)展規律。

二、中國創(chuàng )新發(fā)展戰略的歷史演進(jìn)：從1.0版到4.0版

回顧中國創(chuàng )新發(fā)展60多年的歷程，創(chuàng )新發(fā)展戰略從科技創(chuàng )新的1.0版到全面創(chuàng )新的4.0版(表1)，就是中國從現代科技落伍者，成為世界上具有重要影響力的科技大國的寶貴經(jīng)驗。從這個(gè)歷史演進(jìn)來(lái)看，所謂創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展，就是一個(gè)從科技與人才相結合、科技與產(chǎn)業(yè)相結合，到科技與市場(chǎng)相結合，再到國內與國際市場(chǎng)相結合，并最終形成社會(huì )創(chuàng )新合力的過(guò)程，這就體現為“5T”創(chuàng )新能力的不斷提升;創(chuàng )新發(fā)展戰略，就是通過(guò)對創(chuàng )新資源在時(shí)間和空間上的配置，最大限度發(fā)揮“5T+1”創(chuàng )新機制的過(guò)程。從這個(gè)意義上看，中國的創(chuàng )新發(fā)展道路為科技落后國家提供了一條從創(chuàng )新落后者到追趕者，再到趕超者的“彎道超車(chē)”之路。

毛澤東開(kāi)啟了現代中國自主創(chuàng )新的歷史時(shí)代，這就是中國創(chuàng )新發(fā)展戰略的1.0版本。新中國正式成立之前，1949年9月29日，中國人民政治協(xié)商會(huì )議第一屆全體會(huì )議通過(guò)的《中國人民政治協(xié)商會(huì )議共同綱領(lǐng)》就提出，要“努力發(fā)展自然科學(xué)，以服務(wù)于工業(yè)農業(yè)和國防的建設。獎勵科學(xué)的發(fā)現和發(fā)明，普及科學(xué)知識”。這反映了在新中國“一窮二白”的落后狀態(tài)下，[5]全國人民發(fā)展科技的迫切要求。當時(shí)黨中央的基本判斷是：我國的自然科學(xué)和技術(shù)，比世界上科學(xué)技術(shù)最先進(jìn)的國家，落后了幾十年。[6]1956年1月，毛澤東在第六次最高國務(wù)會(huì )議上前瞻性地提出：“我國人民應該有一個(gè)遠大的規劃，要在幾十年內，努力改變我國在經(jīng)濟上和科學(xué)文化上的落后狀況，迅速達到世界先進(jìn)水平”。[7]正是根據毛澤東這一宏大構想，中國政府制定了《1956年至1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠景規劃》，制定了“重點(diǎn)發(fā)展，迎頭趕上”的科技追趕方針，擬定了13個(gè)方面57項重大任務(wù)。[8]這是新中國改變科技落后面貌、追趕先進(jìn)國家夢(mèng)想的第一個(gè)科技發(fā)展藍圖，為新中國的科技發(fā)展奠定了重要基礎。但限于當時(shí)的國際環(huán)境和計劃經(jīng)濟體制的限制，中國大部分時(shí)間只能在封閉或半封閉、城鄉隔離、地區分割的條件下自主摸索創(chuàng )新，因此這段時(shí)期是中國與世界先進(jìn)科技水平差距逐漸拉大的時(shí)期。

20世紀70年代起，中國進(jìn)入開(kāi)放創(chuàng )新的探索時(shí)期。1978年3月，鄧小平在全國科學(xué)大會(huì )上首提“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”這一著(zhù)名論斷，會(huì )議還制定了《1978-1985年全國科學(xué)技術(shù)發(fā)展規劃綱要(草案)》，提出科學(xué)技術(shù)工作的奮斗目標。同年12月，中共十一屆三中全會(huì )公報進(jìn)一步明確提出“在自力更生的基礎上，積極發(fā)展同世界各國平等互利的經(jīng)濟合作，努力采用世界先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)設備”，[9]確立了中國引進(jìn)技術(shù)為主、實(shí)現自主創(chuàng )新的基本方針。這可以稱(chēng)為中國創(chuàng )新發(fā)展戰略的2.0版，在這一時(shí)期，社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的建立，國內統一開(kāi)放的市場(chǎng)逐漸形成，特別是對外開(kāi)放的格局初步形成，促使中國引進(jìn)科技能力(T1)和科技再創(chuàng )新能力(T2)大規模提高，與國際先進(jìn)水平的差距逐步縮小，1980-1985年間的全要素年平均增長(cháng)率達到5.71%，[10]標志著(zhù)中國進(jìn)入創(chuàng )新發(fā)展的新階段。

20世紀末到21世紀初，是中國創(chuàng )新發(fā)展的開(kāi)拓階段。2001年中國加入世貿組織大大推動(dòng)了科技創(chuàng )新向先進(jìn)國家邁進(jìn)的步伐，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)的第一生產(chǎn)力作用、加強自主創(chuàng )新能力是這一階段的主要方針。1995年9月，黨的十四屆五中全會(huì )首次提出實(shí)施科教興國戰略，促進(jìn)科技、教育與經(jīng)濟緊密結合。2006年1月，胡錦濤同志更加明確地提出，要堅持走中國特色自主創(chuàng )新道路，把增強自主創(chuàng )新能力貫徹到現代化建設各個(gè)方面。為此，國務(wù)院制定了《國家中長(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃綱要(2006-2020年)》，提出了到2020年創(chuàng )建創(chuàng )新型國家的具體目標，這些戰略意圖與戰略設想也分別體現在國家的“十五”計劃、“十一五”規劃和“十二五”規劃之中。“國家戰略+五年規劃”構成了創(chuàng )新發(fā)展戰略的3.0版，這個(gè)時(shí)期，中國科技創(chuàng )新實(shí)現了跨越式發(fā)展，科技實(shí)力從2000年占全球比例的不足4%，上升到2012年的20%，超過(guò)英國、德國、日本，一躍成為僅次于美國和歐盟的第三大科技實(shí)體(見(jiàn)附表1)。與此同時(shí)，隨著(zhù)企業(yè)利用國內市場(chǎng)創(chuàng )新能力(T4)和引入國際市場(chǎng)創(chuàng )新能力(T5)的大幅提高，中國的科技創(chuàng )新加快了趕超西方先進(jìn)科技的速度。如阿里巴巴(Alibaba)和騰訊(Tencent)這樣的新經(jīng)濟企業(yè)，在短短十幾年的時(shí)間內成長(cháng)為業(yè)內領(lǐng)先的世界級科技企業(yè)，正是這一巨國市場(chǎng)規模優(yōu)勢的最佳體現。

十八大之后，中國進(jìn)入全面創(chuàng )新的發(fā)展階段。黨的十八大報告中明確提出實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)的發(fā)展戰略。2015年3月，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化體制機制改革加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的若干意見(jiàn)》，提出創(chuàng )新發(fā)展的總體思路、主要目標和具體措施。十八屆五中全會(huì )再提創(chuàng )新發(fā)展，并“把創(chuàng )新發(fā)展擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。這意味著(zhù)中國進(jìn)入全面創(chuàng )新時(shí)代、全民創(chuàng )新時(shí)代。特別是隨著(zhù)國家組織和編制重點(diǎn)專(zhuān)項規劃的手段更加成熟，“五年規劃+國家戰略+專(zhuān)項規劃”不僅成為統籌中長(cháng)期發(fā)展的體系，更成為對科技教育等創(chuàng )新關(guān)鍵領(lǐng)域、薄弱環(huán)節強化指導的重要抓手。4.0版本的全面創(chuàng )新戰略，不僅是對前三個(gè)創(chuàng )新發(fā)展戰略的繼承，更是在3.0版本基礎上，以網(wǎng)絡(luò )強國、國家大數據、創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展和人才優(yōu)先發(fā)展戰略為支撐，不僅大大提高了自主創(chuàng )新能力，更形成了科技水平在追趕中跨越、經(jīng)濟社會(huì )在創(chuàng )新中發(fā)展的良好局面。我們預計，到2020年，中國創(chuàng )新發(fā)展水平將邁上新臺階，科技實(shí)力占全球比重達到28.46%，大幅超越美國成為世界第一創(chuàng )新大國。

三、創(chuàng )新引領(lǐng)發(fā)展：創(chuàng )新發(fā)展戰略4.0版

從“向科學(xué)進(jìn)軍”到“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”，從“科教興國戰略”到“提高自主創(chuàng )新能力”，再到“創(chuàng )新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”，反映了黨中央對創(chuàng )新發(fā)展認識的不斷深化，更體現了創(chuàng )新發(fā)展戰略在不同階段的歷史任務(wù)。[11]從1.0版到4.0版的變化和調整過(guò)程，伴隨著(zhù)實(shí)踐、認識、再實(shí)踐、再認識的過(guò)程，從而形成創(chuàng )新發(fā)展不斷升級的過(guò)程，這就非常符合“5T+1”的創(chuàng )新發(fā)展規律。更重要的是，從科技發(fā)展遠景規劃(創(chuàng )新發(fā)展戰略1.0版)為導向，到科技規劃綱要(創(chuàng )新發(fā)展戰略2.0版)為指導，再到“五年規劃+國家戰略”(創(chuàng )新發(fā)展戰略3.0版)的實(shí)施模式，直至形成“五年規劃+重大戰略+專(zhuān)項規劃”(創(chuàng )新發(fā)展戰略4.0版)的立體支撐，國家對創(chuàng )新發(fā)展指導的不斷科學(xué)化、系統化，這就是中國創(chuàng )新發(fā)展不斷邁上新臺階、跨上新高度的重要經(jīng)驗。

當前，我國科技創(chuàng )新已經(jīng)步入以跟蹤為主轉向跟蹤和并跑、領(lǐng)跑并存的新階段，正處于從量的積累向質(zhì)的飛躍、從點(diǎn)的突破向系統能力提升的重要時(shí)期，創(chuàng )新驅動(dòng)在國家發(fā)展全局中的核心位置更加凸顯，中國在全球創(chuàng )新版圖中的位勢進(jìn)一步提升。[12]為此，自2016年3月“十三五”規劃綱要頒布以來(lái)，國家的創(chuàng )新驅動(dòng)、科技創(chuàng )新發(fā)展規劃快速、密集出臺。5月19日，黨中央、國務(wù)院印發(fā)了《國家創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略綱要》，8月8日，國務(wù)院正式印發(fā)《“十三五”國家科技創(chuàng )新規劃》，形成了推動(dòng)和落實(shí)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的重要部署，為加快創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展、確保如期實(shí)現“三步走”的創(chuàng )新發(fā)展目標奠定了重要的制度和現實(shí)基礎，這構成了創(chuàng )新發(fā)展戰略4.0版的主體內容。具體來(lái)看：

(一)國家五年規劃：總體設計+重大保障

中國五年規劃的編制，不僅是一個(gè)研究發(fā)展問(wèn)題、提煉發(fā)展理念、總結發(fā)展經(jīng)驗的過(guò)程，更是一個(gè)設計發(fā)展規劃框架、落實(shí)發(fā)展方案的重大決策過(guò)程，[13]這就形成了中國創(chuàng )新發(fā)展道路的最大特色，成為創(chuàng )新發(fā)展戰略4.0版的核心。

從“十三五”規劃對創(chuàng )新發(fā)展的總體設計上看，“十三五”規劃綱要不僅將創(chuàng )新發(fā)展列入規劃的總體發(fā)展目標，還專(zhuān)門(mén)列出了4項具體的預期性指標(實(shí)有指標5項)，占規劃總指標數16%(實(shí)有指標占比15.2%)，[14]這大大加強了國家規劃對經(jīng)濟社會(huì )創(chuàng )新發(fā)展的引導作用。同時(shí)，從創(chuàng )新發(fā)展的次優(yōu)先指標來(lái)看(見(jiàn)表2)，創(chuàng )新發(fā)展戰略4.0版更是在之前基礎上，從科技創(chuàng )新的單一創(chuàng )新、局部創(chuàng )新，拓展到以科技創(chuàng )新和人才發(fā)展共同支撐的系統創(chuàng )新、全面創(chuàng )新。

同時(shí)，五年規劃還通過(guò)提出“三個(gè)重大”(推出一批重大項目、一批重大工程、一批重大政策)，豐富和細化了創(chuàng )新發(fā)展的內容和任務(wù)，更是為扎實(shí)落實(shí)創(chuàng )新發(fā)展、督促和發(fā)揮政府的創(chuàng )新引導作用提供了重要的實(shí)施抓手。“十三五”規劃綱要提出六大類(lèi)、66項創(chuàng )新發(fā)展重點(diǎn)工程，投資規模和項目數量均大大超過(guò)以往(見(jiàn)表3)，這充分體現了中國特色社會(huì )主義制度集中力量、配置資源的優(yōu)勢，是中國創(chuàng )新發(fā)展再上新臺階的堅實(shí)制度體制保障。

(二)創(chuàng )新驅動(dòng)戰略綱要：戰略目標引領(lǐng)

《國家創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略綱要》為總攬創(chuàng )新全局、部署創(chuàng )新任務(wù)，尤其是明確創(chuàng )新發(fā)展的目標做出了宏觀(guān)規劃，從而成為創(chuàng )新發(fā)展戰略4.0版的關(guān)鍵。具體來(lái)說(shuō)：第一步，在“十三五”時(shí)期，確保到2020年，建成創(chuàng )新型國家，初步形成創(chuàng )新型經(jīng)濟格局，科技進(jìn)步貢獻率提高到60%以上，知識密集型服務(wù)業(yè)增加值占國內生產(chǎn)總值的20%。自主創(chuàng )新能力大幅提升，研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費支出占國內生產(chǎn)總值比重達到2.5%。第二步，到2030年，躋身創(chuàng )新型國家前列，主要產(chǎn)業(yè)進(jìn)入全球價(jià)值鏈中高端，創(chuàng )新能力從“跟蹤、并行、領(lǐng)跑”并存、“跟蹤”為主向“并行”、“領(lǐng)跑”為主轉變，研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費支出占國內生產(chǎn)總值比重達到2.8%，國家創(chuàng )新體系更加完備。第三步，到2050年，建成世界科技創(chuàng )新強國，研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費支出占國內生產(chǎn)總值比重進(jìn)一步提高到4%，勞動(dòng)生產(chǎn)率、社會(huì )生產(chǎn)力提高主要依靠科技進(jìn)步和全面創(chuàng )新，擁有一批世界一流的科研機構、研究型大學(xué)和創(chuàng )新型企業(yè)。[15]

(三)科技創(chuàng )新專(zhuān)項規劃：具體目標落實(shí)

主要來(lái)看，《“十三五”國家科技創(chuàng )新規劃》(下稱(chēng)《規劃》)首先明確提出了“十三五”科技創(chuàng )新總體目標，即：國家科技實(shí)力和創(chuàng )新能力大幅躍升，創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展成效顯著(zhù)，國家綜合創(chuàng )新能力世界排名進(jìn)入前15位，邁進(jìn)創(chuàng )新型國家行列，有力支撐全面建成小康社會(huì )目標實(shí)現。[16]從具體目標看，有五大目標：自主創(chuàng )新能力全面提升;科技創(chuàng )新支撐引領(lǐng)作用顯著(zhù)增強;創(chuàng )新型人才規模質(zhì)量同步提升;有利于創(chuàng )新的體制機制更加成熟定型;創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)生態(tài)更加優(yōu)化。

其次，作為科技創(chuàng )新的“指揮棒”，《規劃》提出了12項預期性指標(見(jiàn)表4)，清晰地繪制了2020中國科技創(chuàng )新目標及宏偉藍圖。這些指標將成為指引各類(lèi)創(chuàng )新主體的“指揮棒”，極大地發(fā)揮在各個(gè)創(chuàng )新領(lǐng)域的推動(dòng)和實(shí)施作用，充分發(fā)揮各類(lèi)創(chuàng )新主體和創(chuàng )新人才的作用，形成全社會(huì )的創(chuàng )新合力。

表4 “十三五”科技創(chuàng )新主要指標

四、結 語(yǔ)

如何理解新中國在短短六十年間取得的巨大創(chuàng )新成就?習近平同志高度概括地指出，“社會(huì )主義制度集中力量辦大事，是我們成就事業(yè)的重要法寶”。[17]創(chuàng )新發(fā)展戰略1.0到4.0的形成與實(shí)施，不僅是中國科技實(shí)現跨越發(fā)展的重要途徑，更是未來(lái)推動(dòng)創(chuàng )新發(fā)展的制勝法寶。

經(jīng)過(guò)新中國成立以來(lái)的不懈努力，我國在主要科技領(lǐng)域和方向上已經(jīng)取得重大進(jìn)展，已經(jīng)進(jìn)入世界創(chuàng )新大國的行列，實(shí)現了鄧小平同志提出的“占有一席之地”的戰略目標，并具有巨大的創(chuàng )新發(fā)展潛力。目前，我國已成為世界科技人力資源第一大國，2014年，中國從事研發(fā)活動(dòng)人員全時(shí)當量達到394萬(wàn)人年，占世界總量的28%;中國研發(fā)投入(PPP)占世界總量比重達到15.45%，居世界第二位;中國發(fā)明專(zhuān)利申請數占世界總量的34.62%，居世界第一位;中國科技論文發(fā)表數占世界總量的20.39%，居世界第二位。中國已經(jīng)成為當之無(wú)愧的世界創(chuàng )新中心，與歐美并駕齊驅。但需要看到，國內許多產(chǎn)業(yè)仍處于全球價(jià)值鏈中低端，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人、企業(yè)創(chuàng )新動(dòng)力不足、科技人才隊伍大而不強，中國的創(chuàng )新發(fā)展正處在跨越發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，正處于“從量的積累向質(zhì)的飛躍、點(diǎn)的突破向系統能力提升”的重要時(shí)期。

歷史經(jīng)驗證明，只有成功實(shí)現創(chuàng )新轉型的國家，才能長(cháng)期保持世界經(jīng)濟的引領(lǐng)地位。例如，1820-1870年期間，美國對英國追趕型創(chuàng )新，年均增長(cháng)率為4.20%，高于領(lǐng)先國英國的增速(2.05%)，但直到1870-1913年才實(shí)現從追趕型增長(cháng)到內生型增長(cháng)的轉變，這一時(shí)期的年均增長(cháng)率為3.94%，1913-2008年為3.11%，但保持世界經(jīng)濟引領(lǐng)者的地位至今。從這個(gè)角度來(lái)看，創(chuàng )新發(fā)展的道路上，中國剛剛完成從落后者向追趕者、并行者的轉變，正在向領(lǐng)先者的角色轉化，可能要花費四十年左右的時(shí)間才能實(shí)現創(chuàng )新引領(lǐng)，創(chuàng )新發(fā)展之路可謂“雄關(guān)漫道真如鐵”。時(shí)至今日，我們必須有意識、有目的地向全面創(chuàng )新轉變，實(shí)際上，中國既具有歐美等西方國家不具備的規劃體系與實(shí)施能力，有利于推動(dòng)“5T+1”創(chuàng )新模式的統籌發(fā)展、重點(diǎn)突破，又具有日本及其他技術(shù)先進(jìn)國家無(wú)法相比的巨國市場(chǎng)創(chuàng )新(T4)及世界市場(chǎng)科技創(chuàng )新(T5)優(yōu)勢，有助于實(shí)現跨越式發(fā)展?？梢哉f(shuō)，實(shí)現到2020年建成創(chuàng )新型國家、2050年建成世界科技創(chuàng )新強國的目標，中國一定是“長(cháng)風(fēng)破浪會(huì )有時(shí)”。

剛剛結束的杭州G20峰會(huì )上，“創(chuàng )新增長(cháng)方式”首次被列為G20峰會(huì )的重點(diǎn)議題，更具重大意義的是，在中國的倡議和推動(dòng)下，各成員國一致通過(guò)了《二十國集團創(chuàng )新增長(cháng)藍圖》，創(chuàng )新發(fā)展已成為各國共同的發(fā)展理念，創(chuàng )新驅動(dòng)將替代資本、要素驅動(dòng)成為未來(lái)世界經(jīng)濟可持續發(fā)展的最大動(dòng)力，已成為世界各國的發(fā)展共識，推動(dòng)創(chuàng )新、新工業(yè)革命、數字經(jīng)濟、結構性改革，將成為各國一致的發(fā)展計劃。因此，創(chuàng )新發(fā)展不僅是中國引領(lǐng)經(jīng)濟新常態(tài)的重大戰略，也是解決全球金融危機影響的應對方案，更將成為全面提升世界經(jīng)濟中長(cháng)期增長(cháng)潛力、實(shí)現全球經(jīng)濟持續健康增長(cháng)的根本途徑。

從這個(gè)意義上說(shuō)，中國已經(jīng)并且正在發(fā)動(dòng)一場(chǎng)新的創(chuàng )新革命，協(xié)調并推動(dòng)G20共同創(chuàng )新，進(jìn)而將掀起全球創(chuàng )新的又一次浪潮?？梢灶A期的是，到2020年，我國科技實(shí)力和創(chuàng )新能力將大幅躍升，邁進(jìn)世界創(chuàng )新型國家行列，成為新的世界創(chuàng )新中心，創(chuàng )新驅動(dòng)將不僅成為引領(lǐng)中國發(fā)展的第一動(dòng)力，更會(huì )成為中國引領(lǐng)世界經(jīng)濟的最大動(dòng)力。

作者：

胡鞍鋼，清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授，博士生導師，國情研究院院長(cháng)，是中國國情研究的主要開(kāi)拓者之一。

張新，清華大學(xué)公共管理學(xué)院、國情研究院博士后，助理研究員。

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